투자 윤리14 투자분석가의 고객에 대한 의무(5) : 고객 비밀 유지 투자분석가의 고객에 대한 의무 중 고객 비밀 유지에 대해 알아보겠습니다. 우선 고객 비밀 유지의 정의에 대해 살펴보겠습니다. 그리고 고객의 비밀을 외부에 공개할 수 있는 3가지 경우에 대해 알아보겠습니다. 이 글을 읽기 전 투자 전문가의 윤리 (1) ~ (4)를 읽지 않았다면 정독을 추천드립니다. 해당 내용은 투자 윤리에 있어서 뼈대와도 같은 내용입니다. 해당 내용에 대한 이해 없이 이 글을 읽는 경우 실질적 적용이 어렵습니다. 투자 전문가의 윤리(1) : 법 적용범위 정리 투자 전문가의 윤리 중 법 적용범위에 관한 내용을 정리하고자 합니다. 이 내용은 앞으로 다룰 내용의 전제가 됩니다. 투자 윤리의 대전제이므로 반드시 숙지하셔야 합니다. 뒤에서 다룰 내용들 issuetell.com 목차 고객 비밀 유지.. 2021. 6. 20. 투자분석가의 고객에 대한 의무(4) : 투자 결과 보고 투자분석가의 고객에 대한 의무 중 투자 결과 보고에 대해 알아보겠습니다. 우선 고객에게 투자 결과 보고 시의 대원칙에 대해 말씀드리겠습니다. 또한 투자 결과에 대한 조작 및 GIPS 관련 부분을 알려드리겠습니다. 이 글을 읽기 전 반드시 투자 전문가의 윤리 (1) ~ (4)를 정독하고 오시길 권장드립니다. 해당 내용을 투자 윤리에서의 헌법과도 같은 내용입니다. 따라서 해당 내용을 읽지 않은 경우 이 글은 물론 앞으로의 글들도 적용이 힘듭니다. 투자 전문가의 윤리(1) : 법 적용범위 정리 투자 전문가의 윤리 중 법 적용범위에 관한 내용을 정리하고자 합니다. 이 내용은 앞으로 다룰 내용의 전제가 됩니다. 투자 윤리의 대전제이므로 반드시 숙지하셔야 합니다. 뒤에서 다룰 내용들 issuetell.com 목차 .. 2021. 6. 20. 투자분석가의 고객에 대한 의무(3) : 투자 적합성 투자분석가의 고객에 대한 의무 중 투자 적합성에 대해 알아보겠습니다. 우선 고객과의 투자계획서 작성에 대한 부분을 다루겠습니다. 그리고 투자계획서 작성 시 유의점에 대해 살펴보겠습니다. 마지막으로 유의점에 대한 구체적 예시를 제시하겠습니다. 이 글을 읽기 전 투자 전문가의 윤리 (1) ~ (4)를 읽지 않은 분이시라면 해당 내용을 반드시 숙지하시고 이 글을 읽으시길 추천드립니다. 해당 내용은 투자 윤리의 뼈대와도 같은 내용입니다. 해당 내용을 숙지하지 않고 이 글을 읽는다면 적용이 힘듭니다. 투자 전문가의 윤리(1) : 법 적용범위 정리 투자 전문가의 윤리 중 법 적용범위에 관한 내용을 정리하고자 합니다. 이 내용은 앞으로 다룰 내용의 전제가 됩니다. 투자 윤리의 대전제이므로 반드시 숙지하셔야 합니다. .. 2021. 6. 20. 투자분석가의 고객에 대한 의무(2) : 공정한 거래 투자분석가의 고객에 대한 의무 중 공정한 거래에 대해 알아보겠습니다. 우선 공정한 거래란 무엇인지 살펴보겠습니다. 또한 예외사항에 대해서 알아보겠습니다. 마지막으로 세 가지 사례를 통해 해당 파트에 대한 정리를 해보겠습니다. 투자 전문가의 윤리 (1) ~ (4)를 아직 보시지 않았다면 해당 내용을 반드시 숙지하셔야 합니다. 그다음 이 글을 정독하는 것을 추천드립니다. 해당 내용은 투자윤리의 헌법과 같은 내용입니다. 따라서 해당 내용을 숙지하여야 앞으로 전개될 내용을 투자윤리에 적용할 수 있습니다. 투자 전문가의 윤리(1) : 법 적용범위 정리 투자 전문가의 윤리 중 법 적용범위에 관한 내용을 정리하고자 합니다. 이 내용은 앞으로 다룰 내용의 전제가 됩니다. 투자 윤리의 대전제이므로 반드시 숙지하셔야 합니.. 2021. 6. 20. 이전 1 2 3 4 다음