투자분석가의 고객에 대한 의무 중 고객 비밀 유지에 대해 알아보겠습니다. 우선 고객 비밀 유지의 정의에 대해 살펴보겠습니다. 그리고 고객의 비밀을 외부에 공개할 수 있는 3가지 경우에 대해 알아보겠습니다.
이 글을 읽기 전 투자 전문가의 윤리 (1) ~ (4)를 읽지 않았다면 정독을 추천드립니다. 해당 내용은 투자 윤리에 있어서 뼈대와도 같은 내용입니다. 해당 내용에 대한 이해 없이 이 글을 읽는 경우 실질적 적용이 어렵습니다.
투자 전문가의 윤리(1) : 법 적용범위 정리
투자 전문가의 윤리 중 법 적용범위에 관한 내용을 정리하고자 합니다. 이 내용은 앞으로 다룰 내용의 전제가 됩니다. 투자 윤리의 대전제이므로 반드시 숙지하셔야 합니다. 뒤에서 다룰 내용들
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목차
- 고객 비밀 유지의 정의
- 고객의 비밀을 외부에 공개할 수 있는 3가지 경우
1. 고객 비밀 유지의 정의
- 투자분석가는 고객과의 투자 상담 과정에서 얻은 고객의 비밀정보를 누설하여서는 안 된다.
- 설령 고객의 불법적 행동을 알게 되었더라도 이 정보를 외부에 공개해서는 안 된다.
2. 고객의 비밀을 외부에 공개할 수 있는 3가지 경우
- 다음의 3가지 경우에는 고객 비밀 유지 조항이 있음에도 불구하고 외부에 고객 비밀을 공개할 수 있다.
- 투자 분석가는 법에서 요구할 때 고객의 비밀을 공개할 의무가 있다. 법에는 헌법, 법령, 명령, 조례, 규칙 등이 있다.
- 투자 분석가는 투자 협회에서 요구할 때 고객의 비밀을 공개할 의무가 있다.
- 투자 분석가는 고객이 허락한 경우에 한해서 고객의 비밀을 공개할 수 있다. 단, 고객이 허락해준 범위 내에서만 공개가 가능하다.
지금까지 투자분석가의 고객에 대한 의무 중 고객 비밀 유지에 대해 알아보았습니다. 투자 전문가의 윤리와 함께 숙지하시기 바랍니다.
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